多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)的柜員一旦主動蓄謀作案，（）等內(nèi)控防線很難及時發(fā)現(xiàn)問題，導致作案人員多次作案、涉案金額不斷擴大從而形成大要案。

A.會計監(jiān)督
B.會計檢查
C.內(nèi)部稽核
D.后臺審核


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1.多項選擇題客戶若需提前解控處于控制期內(nèi)的證明存款，必須出示（）。

A.原申請開具的所有《個人存款證明》原件
B.存款人本人簽名的情況說明
C.個人存款證明申請書客戶留存聯(lián)
D.存款人身份證件

2.多項選擇題根據(jù)防范批量開戶風險的通知要求，對批量開戶涉及大量異地客戶的情況，應做到（）。

A.強化客戶識別，核實單位及經(jīng)辦人員的真實身份
B.了解單位實際經(jīng)營狀況及開立賬戶的真實用途
C.逐戶聯(lián)網(wǎng)核查身份證件
D.本人辦理賬戶激活

3.多項選擇題長沙銀行特殊殘缺污損人民幣兌換網(wǎng)點有（）。

A.總行營業(yè)部
B.東城支行營業(yè)部
C.高信支行營業(yè)部
D.星沙支行營業(yè)部

4.多項選擇題關于會計檔案，下列說法正確的是（）。

A.會計檔案調(diào)（查）閱資料按時間順序編號，與《會計檔案調(diào)（查）閱登記簿》配對保管
B.客戶需要調(diào)閱會計檔案時，須出具單位公函或介紹信、有效身份證件
C.外單位查閱、抄錄、復印或拍照長沙銀行會計憑證檔案，需由外單位提供單位公函或介紹信、有效身份證件
D.會計檔案移交清冊上須寫明移交時間、會計檔案種類、名稱、起止時間、數(shù)量等內(nèi)容

5.多項選擇題存單代理提前支取，需要審核客戶證件信息，并且手工登記（）。

A.存款人姓名
B.存款人身份證信息
C.代理人姓名
D.代理人身份證信息

7.多項選擇題可以在下列憑證上加蓋結(jié)算專用章的有（）。

A.用于辦理托收承付、委托收款結(jié)算業(yè)務
B.辦理銀行承兌匯票、支付結(jié)算業(yè)務的查詢查復
C.辦理承兌匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)或再貼現(xiàn)時的背書
D.辦理商業(yè)匯票貼現(xiàn)到期收回時作委托收款背書

9.多項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會的要求，堅決禁止采用哪種方式來代替輪崗制度的落實（）。

A.離崗休假
B.代班檢查
C.離崗審計
D.內(nèi)部稽核

10.多項選擇題正式掛失業(yè)務中，本人辦理的單項掛失，（）可以即辦即補。

A.密碼重置
B.口頭掛失
C.憑證補發(fā)
D.密碼重置和憑證補發(fā)