A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)評價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善
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某股權(quán)投資基金的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.基金管理人出于商業(yè)、市場等考量可能主動放棄募集基金
Ⅱ.基金尚未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案
Ⅲ.基金合同根據(jù)談判情況設(shè)置了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引中未提及的特殊分配和費(fèi)用承擔(dān)安排
Ⅳ.基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能發(fā)生變化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.賬戶核算
B.權(quán)益核算
C.損益核算
D.資產(chǎn)核算
A.項(xiàng)目股息、分紅收入
B.通過回購方式退出的項(xiàng)目收入
C.通過并購?fù)顺龅捻?xiàng)目收入
D.通過二級市場退出的項(xiàng)目收入
某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中,屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的重大事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.該基金向其普通合伙人的控股股東提供了一筆占用基金規(guī)模20%的無息貸款
Ⅱ.該基金根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則在基金名稱中加入“股權(quán)投資”字樣
Ⅲ.該基金選聘了一家律師事務(wù)所作為常年法律顧問提供法律咨詢服務(wù)
Ⅳ.該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表涉嫌偷稅漏稅正在接受稅務(wù)部門調(diào)查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任
B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任
C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失,再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失
D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失,再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失
A.9.65
B.11.58
C.12.45
D.13.74
根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》,對專注于長期投資和價(jià)值投資的創(chuàng)業(yè)投資基金減持其持有的上市公司首次公開發(fā)行前的股份給予政策支持,享受該政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,必須符合()。
Ⅰ.必須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
Ⅱ.必須投資于上市企業(yè)
Ⅲ.投資方式必須為股權(quán)投資或者已發(fā)可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的權(quán)益投資
Ⅳ.對所投企業(yè)的股權(quán)占比在50%以上
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.5000
B.10000
C.20000
D.1000
A.清算事由通過基金合同約定
B.清算由基金管理人負(fù)責(zé)
C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進(jìn)行清算
D.清算報(bào)告由基金管理人編制
最新試題
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、螅缙诎l(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準(zhǔn)股權(quán)方式融資
為了完善股權(quán)投資基金()制度,引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理,基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并出具法律意見書。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是()。
聘任和解聘公司高級管理人員由()決定。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯(cuò)誤的是()。
當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
股權(quán)投資與一般投資活動相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風(fēng)險(xiǎn)相對()。
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。