A.發(fā)起人持有的本 公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
C.記名股票只能由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
D.公司將股份用于員工持股計(jì)劃,可以收購本 公司股份
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A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
B.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)
C.最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.最近12個(gè)月持續(xù)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
A.必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括()。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
III.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法,錯(cuò)誤的有()。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料,其他相關(guān)高級(jí)管理人員不需再對(duì)其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)
III.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)依照公司章程及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見,并督促整改
IV.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有()。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險(xiǎn)公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
根據(jù)《合伙企業(yè)法》,下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法,正確的有()。
I.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資
II.有限合伙人可以以勞務(wù)出資
III.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法,錯(cuò)誤的有()。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源
II.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理,適當(dāng)設(shè)置分散度限額
III.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系,保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定程度,不定期評(píng)估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況,評(píng)估市場流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
根據(jù)《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》,備案機(jī)構(gòu)開展場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權(quán)體系清晰
III.相關(guān)內(nèi)部管理制度完整
IV.具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列()情形的,應(yīng)予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利,或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中,有下列()行為之一的,中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施,或者采取市場禁入措施,并記入誠信檔案,以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。
I.夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。