單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

A.5
B.10
C.12
D.20


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7.多項(xiàng)選擇題期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

A.部門(mén)和人員管理
B.業(yè)務(wù)操作
C.合規(guī)檢查
D.客戶回訪與投訴

8.單項(xiàng)選擇題某日本投資者持有一筆人民幣資產(chǎn)組合,需要對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn),假設(shè)該投資者選擇3個(gè)月期人民幣兌美元的遠(yuǎn)期合約與3個(gè)月期美元兌日元遠(yuǎn)期合約避險(xiǎn)。則該投資者應(yīng)該()。

A.賣(mài)出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約,賣(mài)出美元兌日元遠(yuǎn)期合約
B.買(mǎi)入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約,賣(mài)出美元兌日元遠(yuǎn)期合約
C.買(mǎi)入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約,買(mǎi)入美元兌日元遠(yuǎn)期合約
D.賣(mài)出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約,買(mǎi)入美元兌日元遠(yuǎn)期合約

9.多項(xiàng)選擇題按照期權(quán)市場(chǎng)類(lèi)型的不同,期權(quán)可以分為()。

A.商品期權(quán)
B.金融期權(quán)
C.場(chǎng)內(nèi)期權(quán)
D.場(chǎng)外期權(quán)

10.多項(xiàng)選擇題交易所期權(quán),買(mǎi)賣(mài)雙方可以對(duì)期權(quán)進(jìn)行的操作是()。

A.買(mǎi)方行權(quán)
B.買(mǎi)方放棄行權(quán)
C.買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)沖平倉(cāng)
D.買(mǎi)賣(mài)雙方私下平倉(cāng)

最新試題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題