多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人申請債券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A.依法完成發(fā)行
B.債券產(chǎn)品結(jié)構(gòu)符合《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定
C.持有人符合深圳證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定


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1.多項(xiàng)選擇題債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循的原則有()。

A.平等
B.誠信
C.公正
D.自律

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,證券交易所可將監(jiān)管對象納入誠信檔案的情形包括()。

A.監(jiān)管對象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對象被上交所實(shí)施紀(jì)律處分的
C.監(jiān)管對象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的
D.監(jiān)管對象被上交所實(shí)施監(jiān)管措施的

3.多項(xiàng)選擇題對企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評級的評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.在中國境內(nèi)注冊
B.在境外注冊
C.在債務(wù)融資工具發(fā)行地注冊
D.具備債券評級資質(zhì)

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》,評級機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會報(bào)告的重大事項(xiàng)包括()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化
B.三分之一的監(jiān)事發(fā)生變動
C.新增、修訂或廢止評級方法和模型
D.涉及信用評級機(jī)構(gòu)的重大訴訟、仲裁

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》規(guī)定,信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級對象進(jìn)行實(shí)地調(diào)查訪談的情形有()。

A.對受評企業(yè)的首次評級
B.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務(wù)融資工具進(jìn)行連續(xù)評級,與最近一次實(shí)地調(diào)查現(xiàn)場訪談時(shí)間間隔超過6個月的
C.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務(wù)融資工具進(jìn)行連續(xù)評級,與最近一次實(shí)地調(diào)查現(xiàn)場訪談時(shí)間間隔超過1年的
D.跟蹤評級時(shí),與最近一次實(shí)地調(diào)查訪談時(shí)間間隔超過2年,或項(xiàng)目組成員在上次實(shí)地調(diào)查訪談后已全部更換的

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本所申請停牌的情形包括()。

A.媒體中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息,可能或者已經(jīng)對發(fā)行人償債能力或債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響
B.發(fā)行人出現(xiàn)不能按時(shí)還本付息或者未能按約定履行加速清償義務(wù)等情形,且未按規(guī)定披露相關(guān)信息
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的重大信息如存在不確定性因素且預(yù)計(jì)難以保密的,或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏
D.發(fā)行人解散、依法被責(zé)令關(guān)閉、被宣告破產(chǎn)

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》,信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組應(yīng)收集的資料內(nèi)容包括()。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B.受評企業(yè)股東信息及持股比例
C.公司章程
D.生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)

9.多項(xiàng)選擇題對于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價(jià)工作的實(shí)施,表述錯誤的是()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價(jià)工作原則上以半年為評價(jià)期
B.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向交易商協(xié)會提交市場評價(jià)工作需要的資料,并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C.信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價(jià)工作啟動后,交易商協(xié)會對外公布評價(jià)工作具體事宜
D.參與評價(jià)的市場成員應(yīng)在有效時(shí)間內(nèi)向交易商協(xié)會提交獨(dú)立、客觀、真實(shí)的評價(jià)結(jié)果

最新試題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責(zé)包括但不限于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定,在有限責(zé)任公司中,因人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為()日。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票上市的說法,錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式,下列表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

《公司法》規(guī)定,股東會會議包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題