合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題合規(guī)工作方案以（）為本，覆蓋不同業(yè)務部門，并確保與（）部門之間的協(xié)調。

參考答案：風險其他風險管理

2 銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務實行（）。

3.問答題簡述“賬戶正式開立日”的理解。

參考答案：“正式開立之日”對于核準類銀行結算賬戶，指中國人民銀行當?shù)胤种械暮藴嗜掌冢粚τ诜呛藴暑悊挝汇y行結算賬戶，指銀行為存款人...

4 根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行與關聯(lián)方之間發(fā)生的授信包括：

5.填空題對于每一筆大額支付業(yè)務，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構成一筆大額支付交易的唯一標識。

6.填空題合規(guī)是商業(yè)銀行（）的共同責任，并應從商業(yè)銀行（）做起。

參考答案：全體員工全體員工

7.填空題重要空白憑證由總行統(tǒng)一制定，并應在總行指定的印制機構集中印制，在申領、下發(fā)和使用過程中應嚴格管理，做到（）并進庫管理。

參考答案：授權申領、順號使用

8.判斷題各級郵政儲蓄機構可與第三方運營機構合作，為VIP客戶提供相關增值服務。

9.判斷題有權機關進行單位存款資料查詢時，根據(jù)需要可以抄錄、復制、照相，但不得帶走原件。

10.問答題簡述柜員號的管理原則。

參考答案：1、所有進入計算機系統(tǒng)辦理業(yè)務的人員均分配一個柜員號，業(yè)務人員憑柜員號與密碼進入計算機系統(tǒng)辦理相關業(yè)務。
2、...