合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.07)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)參考答案:個(gè)人客戶
4.問(wèn)答題公司業(yè)務(wù)客戶對(duì)賬單分為哪兩種?
參考答案:
①余額對(duì)賬單;
②明細(xì)對(duì)賬單。
參考答案:全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理、監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)、定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
參考答案:全員主動(dòng)合規(guī) 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 誠(chéng)信與正直
參考答案:①集中派駐制度②營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)坐班制度③定期報(bào)告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)即時(shí)報(bào)告制度⑥上崗培訓(xùn)、定期培訓(xùn)制度。