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每日一練
章節(jié)練習(xí)
合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.08)
來源:考試資料網(wǎng)
1
不良貸款遷徙率包括()。
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2.問答題
問:
如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關(guān)系?
參考答案:
答案:
商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離,合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計部...
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3.填空題
重要憑證在省局或地市局,縣局,網(wǎng)點之間請領(lǐng),發(fā)放,上繳時,其狀態(tài)為()。
參考答案:
未使用
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4.判斷題
各級郵政儲蓄機構(gòu)可與第三方運營機構(gòu)合作,為VIP客戶提供相關(guān)增值服務(wù)。
參考答案:
對
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5.填空題
銀行()應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
參考答案:
董事會
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6
撰寫調(diào)查報告應(yīng)遵循適用、精煉和標準化,在()天內(nèi)向同一客戶多次授信時,經(jīng)確認客戶資信未發(fā)生實質(zhì)性變化,原有調(diào)查報告在補充有關(guān)情況后繼續(xù)有效。
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7.問答題
簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。
參考答案:
核準制:賬戶的開立、變更、撤銷均需獲取人民銀行的行政許可。(基本存款賬戶、預(yù)算單位專用存款賬戶、QFII專用存款賬戶、非...
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8.判斷題
郵政儲蓄機構(gòu)柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務(wù)時,需將客戶出具的證件號碼所有字符(中英文)完整輸入到系統(tǒng)中。
參考答案:
對
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9.判斷題
郵政儲蓄網(wǎng)點至少應(yīng)配備一臺PC機或圖形終端,用于核對被核查人的居民身份證照片。
參考答案:
對
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10.填空題
商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應(yīng)負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能()和()的審計評價,內(nèi)部審計的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對()的評估。
參考答案:
適當性 有效性 合規(guī)性
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