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基金從業(yè)

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基金從業(yè)基金銷(xiāo)售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.04.21)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 下列哪一項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)監(jiān)管目標(biāo)（）

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2.判斷題《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制包括：在內(nèi)部，每日完成各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷(xiāo)售總部的信息與資金的對(duì)賬；在外部，每日完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。（）

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3.判斷題辦理支付結(jié)算必須遵守的原則是：恪守信用，履約付款；誰(shuí)的錢(qián)進(jìn)誰(shuí)的賬，自由支配；銀行不予墊款。

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4 “個(gè)人理財(cái)卡開(kāi)卡”在輸入客戶證件種類(lèi)和證件號(hào)碼后，系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)至（）系統(tǒng)查詢客戶的審批狀態(tài)以及通過(guò)主機(jī)系統(tǒng)查詢客戶的基本信息。

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5 請(qǐng)求客戶轉(zhuǎn)介紹的前提是（）

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6 廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）。

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7 下列關(guān)于非上市證券的說(shuō)法，正確的有（）。