中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時,下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。 Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶 Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶 Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn) Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。 Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定 Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括()。 Ⅰ.資金的性質(zhì)不同 Ⅱ.投資者的地位不同 Ⅲ.營運依據(jù)不同 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。 Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶 Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶 Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶