A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費(fèi)用水平
B.各銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
D.基金銷售費(fèi)用收取的條件和方式
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下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是()。
Ⅰ、基金管理公司A為了銷售基金,開展“零費(fèi)率”活動(dòng),自己承擔(dān)基金銷售成本。
Ⅱ、基金管理公司B開展“開戶有禮”活動(dòng),在活動(dòng)期間成功開立基金賬戶的客戶可以獲贈(zèng)電影票。
Ⅲ、基金管理公司C為慶祝成立十周年,邀請部分忠實(shí)客戶參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品。
Ⅳ、基金管理公司D為了打擊競爭對手,捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.以“電子理財(cái)賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁上顯示“比股票安全,比存款賺錢”
D.“一站式理財(cái)平臺(tái)”開展貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)
A.該互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)并非貨幣基金銷售機(jī)構(gòu)
B.該貨幣基金作為“零活寶”賬戶進(jìn)行推廣
C.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立或與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)就信息安全、客戶信息保密等進(jìn)行明確約定
D.應(yīng)當(dāng)采取顯著方式提示投資風(fēng)險(xiǎn)及銷售的貨幣基金名稱
A.邀請著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家在宣講會(huì)上介紹基金行業(yè)動(dòng)態(tài)和某新基金產(chǎn)品優(yōu)勢
B.自基金定期報(bào)告摘取信息作為該基金宣傳推介素材
C.公司網(wǎng)站專欄比較管理同類基金的管理人,提及“XX基金公司投研實(shí)力不強(qiáng)”
D.在客服電話來電等待中播放“XX基金-避險(xiǎn)的不二之選”的廣告語音
A.計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí),不得引用該基金未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或模擬的數(shù)據(jù)
B.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)對該基金過往足夠長時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬
C.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績
D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,應(yīng)當(dāng)予以特別說明
A.充分說明避險(xiǎn)策略基金與銀行存款的一致性
B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績
C.充分說明避險(xiǎn)策略基金的收益率
D.充分揭示避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)
A.聲明基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)
B.使用境外成熟證券市場代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績
C.以基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績保證基金未來的業(yè)績表現(xiàn)
D.基金合同生效十年以上,使用最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績表現(xiàn)
A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近8個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
A.如宣傳推介材料公布日在下半年,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績
B.計(jì)算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則
C.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度業(yè)績
A.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績,業(yè)績自基金合同生效滿6個(gè)月起算
B.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績,業(yè)績自基金合同生效之日起算
C.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績,業(yè)績自基金合同生效滿90天起算
D.宣傳材料不可以登載基金歷史業(yè)績
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關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是()。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。
小李有200萬元閑置資金,想在金融市場進(jìn)行投資,但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn),遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用?()
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成,以下不合規(guī)的是()。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后,甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。