A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時性原則
D.成長性原則、專業(yè)性原則
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A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量
C.銷售機構(gòu)的銷售成本
D.銷售基金的保有量
A.采用獎勵基金的方法進行激勵
B.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
C.采取抽獎的方式進行基金銷售
D.對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠
A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例
B.基金銷售機構(gòu)在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后,與基金管理人簽訂銷售補充協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告,基金管理人與銷售機構(gòu)不得對不同投資人適用不同費率
A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平
B.各銷售機構(gòu)的費率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費用收取的用途和費用標準
D.基金銷售費用收取的條件和方式
下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是()。
Ⅰ、基金管理公司A為了銷售基金,開展“零費率”活動,自己承擔(dān)基金銷售成本。
Ⅱ、基金管理公司B開展“開戶有禮”活動,在活動期間成功開立基金賬戶的客戶可以獲贈電影票。
Ⅲ、基金管理公司C為慶祝成立十周年,邀請部分忠實客戶參加紀念活動并贈送印有公司商標的小額紀念品。
Ⅳ、基金管理公司D為了打擊競爭對手,捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機關(guān)調(diào)查的消息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.以“電子理財賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁上顯示“比股票安全,比存款賺錢”
D.“一站式理財平臺”開展貨幣基金的宣傳推介活動
A.該互聯(lián)網(wǎng)平臺并非貨幣基金銷售機構(gòu)
B.該貨幣基金作為“零活寶”賬戶進行推廣
C.基金管理人、基金銷售機構(gòu)獨立或與互聯(lián)網(wǎng)平臺應(yīng)當(dāng)就信息安全、客戶信息保密等進行明確約定
D.應(yīng)當(dāng)采取顯著方式提示投資風(fēng)險及銷售的貨幣基金名稱
A.邀請著名經(jīng)濟學(xué)家在宣講會上介紹基金行業(yè)動態(tài)和某新基金產(chǎn)品優(yōu)勢
B.自基金定期報告摘取信息作為該基金宣傳推介素材
C.公司網(wǎng)站專欄比較管理同類基金的管理人,提及“XX基金公司投研實力不強”
D.在客服電話來電等待中播放“XX基金-避險的不二之選”的廣告語音
A.計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)時,不得引用該基金未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或模擬的數(shù)據(jù)
B.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)對該基金過往足夠長時間的實際收益率進行模擬
C.基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的,應(yīng)當(dāng)予以特別說明
A.充分說明避險策略基金與銀行存款的一致性
B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績
C.充分說明避險策略基金的收益率
D.充分揭示避險策略基金的風(fēng)險
最新試題
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。
關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。
關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。
下列債券屬于無保證債券的是()。
以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。