單項選擇題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引》的規(guī)定,投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施包括()。
I、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù),對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制;
II、對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制,由基金經(jīng)理自己手工控制;I
II、重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為;
IV、每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況。

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制,錯誤的是()。

A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者(港澳臺除外)允許開立基金賬戶

2.單項選擇題對于貨幣基金,當(dāng)影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本計算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時,說法正確的是()。

A.當(dāng)偏離度達到一定程度時,應(yīng)在臨時報告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同,基金組合不存在浮盈和浮虧

3.單項選擇題

從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有()。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠實信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.單項選擇題《證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定,下列各項中不屬于禁止行為的是()。

A.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券
B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C.向基金管理人出資
D.承銷證券

6.單項選擇題資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟的作用不包括()。

A.對金融資產(chǎn)合理定價
B.通過專業(yè)的管理活動,使投融資更加便利
C.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源
D.給金融市場提供流動性,提高了交易成本

8.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

A.理事會
B.監(jiān)事會
C.會員大會
D.會長辦公會

最新試題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題