A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時,應(yīng)在臨時報告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同,基金組合不存在浮盈和浮虧
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從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有()。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠實信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照基金合同約定,非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動,并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任。該種類型的非公開募集基金,其基金合同還應(yīng)載明()。
Ⅰ、承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所
Ⅱ、承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序
Ⅲ、基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券
B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C.向基金管理人出資
D.承銷證券
A.對金融資產(chǎn)合理定價
B.通過專業(yè)的管理活動,使投融資更加便利
C.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源
D.給金融市場提供流動性,提高了交易成本
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強基金從業(yè)人員的職業(yè)道德教育中,以下措施正確的是()。
Ⅰ、制定基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅱ、宣傳基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅲ、建立職業(yè)道德獎懲機制
Ⅳ、建立基金從業(yè)人員道德檔案
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.理事會
B.監(jiān)事會
C.會員大會
D.會長辦公會
中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記權(quán)、通訊記錄等資料
Ⅱ、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄
Ⅲ、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務(wù)機構(gòu)包括()。
Ⅰ、基金銷售機構(gòu)
Ⅱ、基金銷售支付機構(gòu)
Ⅲ、基金份額登記機構(gòu)
Ⅳ、基金估值核算機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為()。
Ⅰ、基金投資者
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、基金經(jīng)理
Ⅴ、基金份額登記人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.在交易時間內(nèi)實時計算并公布
B.在當(dāng)日開市前15分鐘計算并公布
C.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布
D.在次日開市前15分鐘計算并公布
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
世界上()被看作是最早的基金。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
利潤原則是指()
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。