單項選擇題（）應及時向董事會或監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件

A.商業(yè)銀行高級管理層
B.合規(guī)管理部門
C.合規(guī)管理部門負責人
D.合規(guī)管理崗位


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1.單項選擇題（）應監(jiān)督高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況

A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行董事長
C.商業(yè)銀行監(jiān)事長
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會

2.單項選擇題（）對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任

A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行分管副行長
C.商業(yè)銀行董事會
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會

3.單項選擇題檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風險管理有效性的部門是（）

A.商業(yè)銀行上級管理部門
B.人民銀行相關管理部門
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理部門
D.工商行政管理部門

4.多項選擇題戰(zhàn)略規(guī)劃在實施方案中應當闡述的內容包括（）。

A.所涉及的風險因素
B.潛在收益
C.可以接受的風險水平
D.預期風險損失和財務分析
E.銀行自身資本狀況

5.多項選擇題戰(zhàn)略風險管理的作用包括（）。

A.能夠最大限度地避免經(jīng)濟損失
B.能夠確保產(chǎn)品和服務的溢價水平
C.強化了商業(yè)銀行對于潛在威脅的洞察力
D.能夠持久、有效地幫助商業(yè)銀行減少各種潛在的風險損失
E.能夠預先識別所有潛在風險以及這些風險之間的內在聯(lián)系和相互作用

7.多項選擇題保函類業(yè)務的操作環(huán)節(jié)為（）。

A.申請受理
B.調查審查審批
C.反擔保落實
D.保函出具
E.保函管理

8.多項選擇題存款支取與銷戶時申請與審核的主要風險點包括（）。

A.客戶表現(xiàn)
B.存折（單、卡）真實性
C.客戶證件審核
D.無折取款
E.非正常銷戶、異常交易
F.付款記賬順序

9.多項選擇題中小金融機構公司治理建立的“三會一層”，是指（）的公司治理架構。

A.股東（社員）大會
B.董（理）事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
E.職工代表大會

10.單項選擇題超額準備金率計算公式中的各項存款不包括下列哪項（）？

A.財政比存款
B.保證金
C.活期存款
D.應解匯款