A.商業(yè)銀行高級管理層
B.合規(guī)管理部門
C.合規(guī)管理部門負責人
D.合規(guī)管理崗位
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A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行董事長
C.商業(yè)銀行監(jiān)事長
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會
A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行分管副行長
C.商業(yè)銀行董事會
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會
A.商業(yè)銀行上級管理部門
B.人民銀行相關管理部門
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理部門
D.工商行政管理部門
A.所涉及的風險因素
B.潛在收益
C.可以接受的風險水平
D.預期風險損失和財務分析
E.銀行自身資本狀況
A.能夠最大限度地避免經(jīng)濟損失
B.能夠確保產(chǎn)品和服務的溢價水平
C.強化了商業(yè)銀行對于潛在威脅的洞察力
D.能夠持久、有效地幫助商業(yè)銀行減少各種潛在的風險損失
E.能夠預先識別所有潛在風險以及這些風險之間的內在聯(lián)系和相互作用
A.戰(zhàn)略風險
B.信用風險
C.流動性風險
D.操作風險
E.國家風險
A.申請受理
B.調查審查審批
C.反擔保落實
D.保函出具
E.保函管理
A.客戶表現(xiàn)
B.存折(單、卡)真實性
C.客戶證件審核
D.無折取款
E.非正常銷戶、異常交易
F.付款記賬順序
A.股東(社員)大會
B.董(理)事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
E.職工代表大會
A.財政比存款
B.保證金
C.活期存款
D.應解匯款
最新試題
商業(yè)銀行設立新的機構或開辦新的業(yè)務應堅持“內控先行”原則。
在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過程中,經(jīng)過支行行長批準可以動用抵債資產(chǎn)。
對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理,必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。
商業(yè)銀行應當建立內部控制的評價制度,對內部控制的制度建設、執(zhí)行情況定期進行回顧和檢討。
內部控制應當以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點。
商業(yè)銀行財務管理的目標是在注重穩(wěn)健經(jīng)營和提高資產(chǎn)質量的基礎上實現(xiàn)利潤最大化。
柜員之間不得“空調”現(xiàn)金,不得空庫和白條抵庫,但可以用本機構儲蓄存單抵算庫款。
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級部門領取業(yè)務印章和壓數(shù)機等。
商業(yè)銀行內部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則。
商業(yè)銀行的內部審計部門無權獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營信息和管理信息。