單項選擇題內(nèi)控合規(guī)主任對對公柜員有()考核權(quán)。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%


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1.單項選擇題有價單證及重要空白憑證的票樣,視同有價單證和重要空白憑證,在()保管。

A.總行運營管理部和一級分行
B.二級分行
C.網(wǎng)點
D.柜員保險柜

3.單項選擇題()是個人理財產(chǎn)品的銷售管理部門。

A.分行零售管理部
B.分行運營管理部
C.私鉆客群事業(yè)部
D.分行零售風(fēng)險管理部

4.單項選擇題以下關(guān)于詢證函業(yè)務(wù)描述錯誤的是()。

A.一份詢證函只能詢證一個客戶的存款、貸款和往來款等事項
B.郵寄送達和回函郵寄寄出時的詢證函信封封皮,需與該詢證函業(yè)務(wù)憑證資料一同保管
C.嚴禁對同一單位的驗(增)資業(yè)務(wù)重復(fù)詢證
D.經(jīng)辦柜員核驗后,需致電被詢證單位負責(zé)人,確認被詢證事項是否屬實

6.單項選擇題《平安銀行協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款運營操作指引》中的“協(xié)助有權(quán)機關(guān)凍結(jié)單位或個人存款”是指()

A.是指平安銀行依照有關(guān)法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權(quán)機關(guān)查詢的要求,將單位或個人存款的金額、幣種以及其他相關(guān)資料告知有權(quán)機關(guān)的行為。
B.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機關(guān)凍結(jié)的要求,在一定時期內(nèi)禁止單位或個人提取其存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款的行為。
C.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機關(guān)扣劃的要求,將單位或個人存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

7.單項選擇題運營關(guān)注客戶名單管理,其中以下哪些情況需在完成相應(yīng)EOA審批后,由總行集中作業(yè)中心統(tǒng)一操作。()

A.新增、變更、刪除及查詢
B.新增、變更
C.新增、變更、刪除
D.新增、刪除及查詢

8.單項選擇題遠程柜面設(shè)備的日常使用要求,以下說法正確的是()。

A.可以安裝、使用并使用百度、新浪等軟件。
B.特殊情況下,可以將自己的登錄密碼及用戶名臨時借給其他經(jīng)辦人使用。
C.可隨意拆卸配件。
D.設(shè)備不使用時應(yīng)將整套設(shè)備入柜妥善存放。

9.單項選擇題遠程柜面重要空白憑證的使用應(yīng)遵循()的原則

A.統(tǒng)一管理、分級負責(zé)、賬實相符、銷號控制
B.支行管理、分級負責(zé)、賬實相符、銷號控制
C.統(tǒng)一管理、統(tǒng)一負責(zé)、賬實相符、銷號控制
D.支行管理、統(tǒng)一負責(zé)、賬實相符、銷號控制

10.單項選擇題遠程柜面辦理的業(yè)務(wù)具有()的特點

A.電子化、非現(xiàn)金
B.無紙化、非現(xiàn)金
C.電子化、快捷化
D.電子化、無紙化

最新試題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時,各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明

題型:判斷題

各機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責(zé),嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型:判斷題

個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件

題型:判斷題