A.有價單證的保管視同現(xiàn)金管理
B.在營業(yè)時間臨時離崗，保管入應將有價單證及重要空白憑證鎖入抽屜、保險柜或尾箱妥善保管
C.對于未實現(xiàn)系統(tǒng)自動銷號管理的有價單證及重要空白憑證，無需登記處理。
D.午休時，應將有價單證及重要空白憑證鎖入保險柜或尾箱妥善保管

A.對于本支行發(fā)現(xiàn)，符合運營關(guān)注客戶準入及退出條件的，按照規(guī)定流程發(fā)起EOA審批。
B.對于柜面受理的運營關(guān)注客戶業(yè)務申請，遵循審慎原則履行客戶身份核實與調(diào)查職責，并按規(guī)定流程進行業(yè)務審批。
C.告知客戶將其列入運營關(guān)注名單的具體支行，建議客戶直接與該支行聯(lián)系。
D.妥善處理運營關(guān)注客戶的咨詢，做好相應解釋與引導工作。

A.黑名單類
B.禁止準入類
C.有條件準入類
D.重點關(guān)注類

A.自被列為運營關(guān)注客戶之日起，三年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)再次參與欺詐或其他不誠信交易行為。
B.積極配合我*行開展身份核實或盡職調(diào)查，對前期發(fā)現(xiàn)的風險問題已徹底整改，且未發(fā)現(xiàn)其他風險隱患。
C.完成重大資產(chǎn)重組，股本結(jié)構(gòu)及風險等級發(fā)生變更。
D.其他導致客戶風險等級發(fā)生變更的情況。

A.各級機構(gòu)因網(wǎng)絡故障等原因不能正常進行聯(lián)網(wǎng)核查時，應暫停需聯(lián)網(wǎng)核查的所有業(yè)務。
B.發(fā)生故障的各級機構(gòu)應采取其他適當方式驗證相關(guān)個人公民身份信息的真實性并辦理相關(guān)業(yè)務；同時，應對故障期間辦理的有關(guān)業(yè)務以及客戶的聯(lián)系方式進行登記；故障排除后無需對相關(guān)個人的居民身份證信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。
C.各級機構(gòu)在辦理業(yè)務時難以確定客戶出示的居民身份證真?zhèn)蔚?，可要求客戶出示其他有效輔助證件；如經(jīng)佐證相關(guān)居民身份證確屬真實證件，營業(yè)網(wǎng)點應留存相關(guān)證件復印件，并繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務，故障排除后及時對相關(guān)個人的居民身份證信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.應留存相關(guān)證件復印件，并繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務。如能夠確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件或經(jīng)過進一步核實屬虛假證件，各級機構(gòu)應立即停止相關(guān)業(yè)務，并按有關(guān)規(guī)定終止與客戶的業(yè)務關(guān)系或采取相應的補救措施。

A.金融機構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
B.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的。
C.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
D.客戶姓名或者名稱與國務院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
E.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的。

A.密碼重置、重寫磁條、掛失業(yè)務、解除掛失；
B.更換預留印鑒、身份確認；
C.以折換卡、以卡換折、同卡號換卡；
D.修改取款方式、個人遺失或更換預留個人印章或更換簽字人；

A.銀行賬戶業(yè)務
B.支付結(jié)算業(yè)務
C.反洗錢業(yè)務
D.其他業(yè)務

A.開卡6個月后未激活比例超過該批次開卡總數(shù)的20%
B.激活后滿6個月仍未按開卡用途使用或20%以上賬戶無交易發(fā)生
C.批量卡的交易用途與單位申請用途不符；
D.持卡人明確書面表示非本人意愿開卡；
E.所提供的持卡人資料或信息（如：手機、固話、身份證件、地址等）明顯不符或為虛假。

A.«單位代理開立借記卡業(yè)務申請書»
B.«批量開卡結(jié)果明細表»或«簽領(lǐng)表»
C.«單位批量開卡盡職調(diào)查報告»
D.單位授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證復印件及開卡人有效身份證復印件