A.有權(quán)機關(guān)的法律文書涂改處加蓋校對章
B.委托有權(quán)機關(guān)經(jīng)辦人員以外的人送達通知書
C.有權(quán)機關(guān)的法律文書涂改處加蓋公章
D.以郵寄形式送達通知書
E.有權(quán)機關(guān)的法律文書涂改處經(jīng)有權(quán)機關(guān)經(jīng)辦人雙人簽字確認
F.以傳真形式送達通知書
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A.實習證
B.有效期內(nèi)的工作證或執(zhí)行公務證
C.授權(quán)委托書書
D.有權(quán)機關(guān)縣團級(含)以上機構(gòu)簽發(fā)的《協(xié)助查詢存款通知書》
E.有權(quán)機關(guān)單位負責人證明書
A.人民法院
B.稅務機關(guān)
C.海關(guān)
D.人民檢察院
E.公安機關(guān)
F.國家安全機關(guān)
A.賬戶明細
B.柜面?zhèn)€人匯款回單
C.一本通存折
D.變更(撤銷)單位銀行賬戶申請書
A.嚴格執(zhí)行登記制度。凡印章的領(lǐng)取、分發(fā)、啟用、交接、上繳和銷毀等都必須立即在業(yè)務印章系統(tǒng)詳細記載。
B.營業(yè)時間,使用運營專用印章必須做到專匣保管、固定存放、人離章收。個人名章隨用隨蓋,可隨身攜帶。
C.午休時,運營專用印章和個人名章可鎖入抽屜保管。
D.非營業(yè)時間運營專用印章必須入庫或保險箱(柜)保管或隨尾箱交押運公司(或協(xié)議寄存單位)保管,個人名章可鎖入抽屜保管。
A.匯票專用章
B.運營業(yè)務專用章
C.對賬專用章
D.電子回單專用章
A.單位定期存款證實書
B.個人存款證明
C.單位開戶申請書
D.詢證函
E.資信證明
A.存折
B.債券收款單證
C.單位存款證明
D.個人存款證明
A.出售重要空白憑證,需審核客戶填寫并加蓋預留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單,同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.已出售的重要空白憑證,由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
C.銀行匯票不對客戶出售。
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,嚴禁由銀行代為簽發(fā)。
A.應在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領(lǐng)繳與交接。
B.雙方應當面清點,認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼,并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時,發(fā)現(xiàn)印制錯誤,應停止領(lǐng)繳與交接,并向上級行報告,查明原因后按上級行指示處理
D.庫管員休假5個工作日,無須辦理交接手續(xù)
A.有價單證的保管視同現(xiàn)金管理
B.在營業(yè)時間臨時離崗,保管入應將有價單證及重要空白憑證鎖入抽屜、保險柜或尾箱妥善保管
C.對于未實現(xiàn)系統(tǒng)自動銷號管理的有價單證及重要空白憑證,無需登記處理。
D.午休時,應將有價單證及重要空白憑證鎖入保險柜或尾箱妥善保管
最新試題
各機構(gòu)應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關(guān)系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
設備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務,但無法辦理投資理財類業(yè)務
存在代理關(guān)系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
各機構(gòu)應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析