A.積極配合調(diào)查，主動糾正錯誤，采取補救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風險擴大的及違規(guī)情節(jié)較輕，未造成不良后果的

A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務印章、個人名章、壓數(shù)機、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務各種級別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護網(wǎng)點員工指紋、超出網(wǎng)點員工職責設置系統(tǒng)操作權限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預留印鑒卡的
D.違反電子驗印系統(tǒng)建模操作、電子驗印及相關管理規(guī)定，操作不當或者應作為而不作為的
E.違反規(guī)定開立、變更、撤銷賬戶或集中審批，為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的

A.授信業(yè)務中關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應做未做，導致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的

A.未按規(guī)定向客戶營銷產(chǎn)品
B.未按規(guī)定使用消費者個人信息
C.未按規(guī)定受理、處理客戶投訴
D.未按規(guī)定操作，侵害消費者合法權益

A.根據(jù)業(yè)務主管部門或上級機構的相關規(guī)定
B.為強化管理、防范風險而進行的專項安排
C.員工工作內(nèi)容、質(zhì)量或行為呈現(xiàn)出異常
D.業(yè)務檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或有引起風險事件可能的舉報

A.本*部門內(nèi)輪崗
B.本*機構內(nèi)輪崗
C.同部門跨機構輪崗
D.跨部門跨機構輪崗

A.清點式
B.協(xié)助清點式
C.封包式
D.集中式

A.有權機關執(zhí)法人員的工作證件
B.有權機關縣團級以上機構簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知書
C.協(xié)助凍結存款通知書
D.有關生效法律文書或行政機關的有關決定書

A.人民檢察院
B.公安機關
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D.國家安全機關

A.是否由有權機關的縣團級以上機構出具并加蓋單位公章
B.是否提供被查詢單位的名稱和賬號
C.查詢個人存款時，只提供被查詢個人姓名而未提供賬號的，應要求其提供被查詢個人的身份證件號碼等足以確定被查詢個人存款賬戶的信息，否則不予協(xié)助辦理
D.查詢單位存款時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的，或只提供賬號而未提供被查詢單位名稱的，應通過新一代核心系統(tǒng)及賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢；確實沒有所查詢賬戶的，應如實告知有權機關