單項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)的存在和發(fā)展高度信賴各參與主體的誠信程度，（）是合格市場(chǎng)主體的最起碼道德規(guī)范和最基本的義務(wù)。

A、遵紀(jì)守法
B、誠實(shí)守信
C、三公原則
D、依法經(jīng)營


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1.單項(xiàng)選擇題目前，我國對(duì)證券從業(yè)人員資格管理實(shí)行（）。

A、審批制
B、核準(zhǔn)制
C、注冊(cè)制
D、輪換制

2.單項(xiàng)選擇題下列行為中不屬于證券業(yè)從業(yè)人員保證行為的有（）。

A、“一切為客戶著想”，滿足客戶的一切要求
B、努力保證證券交易中的“公開、公平、公正”原則
C、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
D、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平和工作效率

3.單項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)守信用、實(shí)事求是是屬于（）的行為規(guī)范內(nèi)容。

A、正直誠信
B、勤勉盡責(zé)
C、廉潔保密
D、自律守法

4.單項(xiàng)選擇題《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于（）由（）發(fā)布，（）起施行。

A、2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中國證監(jiān)會(huì)，2003年2月1日
D、2002年12月16日，中國證監(jiān)會(huì)，2003年1月1日

5.單項(xiàng)選擇題我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券，屬于（）。

A、內(nèi)幕交易行為
B、操縱市場(chǎng)行為
C、欺詐客戶行為
D、虛假陳述行為

7.單項(xiàng)選擇題交易所交易基金以實(shí)有證券贖回方式具有（）優(yōu)勢(shì).

A、高流動(dòng)性
B、價(jià)格與凈值偏離較小
C、保護(hù)繼續(xù)持有者利益
D、管理費(fèi)用較低

9.單項(xiàng)選擇題ETF組合中所持有的基礎(chǔ)證券構(gòu)成情況的信息披露一般是（）。

A、每個(gè)交易日進(jìn)行
B、每周進(jìn)行
C、每月進(jìn)行
D、每季度進(jìn)行

10.單項(xiàng)選擇題ETF與開放式基金的相同之處是（）。

A、申購和贖回有規(guī)模限制
B、可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)間進(jìn)行套利交易
C、二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格基本上趨近于單位凈值
D、可以采用賣空策略