A.相關(guān)文件和資料
B.客戶風(fēng)險等級分類表
C.持續(xù)識別調(diào)查表和客戶風(fēng)險等級調(diào)整表
D.高風(fēng)險客戶清單
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶或其交易對手如為外國政要，則風(fēng)險等級高
B.客戶開立的賬戶數(shù)量明顯超過其日常生活或業(yè)務(wù)經(jīng)營需求，或客戶頻繁開銷戶，或客戶開戶后短期頻繁使用后停止使用，則風(fēng)險等級較高
C.如客戶資金有大量的非經(jīng)常性收入，且與客戶身份不符，則風(fēng)險等級較高
D.客戶頻繁使用現(xiàn)金交易，或頻繁要求使用鈔不離柜的現(xiàn)金交易，則風(fēng)險等級較高
A.各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊（以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
B.各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊（以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
C.在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司
D.當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險的客戶
A.列入國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
B.列入司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
C.列入聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
D.列入國際組織或有關(guān)外國政府制裁名單的客戶
A.聲譽風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.客戶風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
A.審慎分類
B.差別管理
C.適時調(diào)整
D.嚴(yán)格保密
A.1元/筆
B.2元/筆
C.3元/筆
D.協(xié)議定價
A.交易金額的0.5%，最低2元
B.交易金額的0.5%，最高100元
C.交易金額的1%，最高100元
D.交易金額的1%，最低2元
A.100元/月/戶
B.200元/月/戶
C.300元/月/戶
D.協(xié)議定價
A.賬戶收支控制100元/月/戶
B.賬戶支出限額管理100元/月/戶
C.協(xié)議定價
D.賬戶支出限額管理200元/月/戶
A.長期定點上門送單收單按100元/月收費
B.臨時上門送單收單按20元/次收費
C.對賬按100元/月收費
D.協(xié)議定價
最新試題
柜員有權(quán)利也有義務(wù)抵制、制止或舉報可能造成農(nóng)業(yè)銀行聲譽或資金損失的行為。
存款人有長期不動戶的，銀行可以為其辦理其他銀行結(jié)算賬戶的開立和變更。
單位在銀行開立賬戶時，柜員應(yīng)登錄集中作業(yè)平臺查詢客戶在農(nóng)行系統(tǒng)開立賬戶的情況，按規(guī)定判定能否開立賬戶。
柜員休假1天（不含）以上（日常每周公休除外），柜員現(xiàn)金箱中的現(xiàn)金必須清零或繳空，現(xiàn)金箱中的有價單證無需繳空。
主出納柜員現(xiàn)金箱余額超過現(xiàn)金箱限額的，設(shè)有金庫的營業(yè)機(jī)構(gòu)，主出納應(yīng)及時辦理入庫手續(xù)；未設(shè)金庫的營業(yè)機(jī)構(gòu)，主出納應(yīng)在當(dāng)日日終繳存金庫。
按照總行集中作業(yè)平臺的系統(tǒng)控制，在集中作業(yè)平臺內(nèi)辦理個人及專戶匯款業(yè)務(wù)的需開放第（）、（）位交易掩碼。
支行對轄屬網(wǎng)點金融服務(wù)收費執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，防止（）行為。
特殊類賬戶主要包括（）等賬戶。
ABIS行部簽到隨日間柜員首次授權(quán)成功實現(xiàn)。
只開放生產(chǎn)系統(tǒng)查詢或管理功能的人員（如運營主管等），不納入柜員管理范疇。