A.各級行的主要負責(zé)人
B.業(yè)務(wù)部門主要負責(zé)人
C.合規(guī)官
D.分管行領(lǐng)導(dǎo)
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A.分析違規(guī)問題原因,制定整改計劃,明確具體整改責(zé)任人
B.在規(guī)定時限內(nèi),落實整改措施,完成整改
C.按要求報告整改事項的進展及完成情況
D.整理整改信息資料和依據(jù),存檔以備查
E.配合后續(xù)監(jiān)督、驗證與評價等工作
A.督導(dǎo)、協(xié)調(diào)本級行及轄屬機構(gòu)的整改工作
B.分解整改任務(wù),落實整改責(zé)任
C.統(tǒng)計、分析整改工作情況,并向管理層報告
D.評價、考核所轄機構(gòu)和部門的整改工作狀況
A.誰管的業(yè)務(wù),誰負責(zé)整改
B.誰受益,誰整改
C.誰相關(guān),誰整改
D.誰檢查,誰整改
A.違規(guī)必糾
B.標本兼治
C.明確責(zé)任
D.按時整改
E.注重實效
A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計
C.合規(guī)檢查
D.紀律檢查
A.進場會議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪談、問卷調(diào)查和現(xiàn)場測試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報告
A.問責(zé)
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃,按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)建立臺賬制度和整改跟蹤制度,對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的,應(yīng)進行問責(zé)
D.可不經(jīng)審批對整改工作進行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識庫
C.檔案庫
D.資料庫
A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險隱患
D.挽回重大經(jīng)濟損失
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀律()。"