單項選擇題以下哪項不屬于內(nèi)部控制體系()

A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.信息與溝通
D.規(guī)范運作


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2.單項選擇題根據(jù)《行政處罰法》,以下哪項不屬于行政處罰()

A.罰款
B.停產(chǎn)停業(yè)
C.批評再教育
D.行政拘留

3.單項選擇題做市商以()與公共投資者進(jìn)行交易。

A.自有資金和證券
B.其他個人投資者的資金和證券
C.其他機構(gòu)投資者的資金和證券
D.其他個人、機構(gòu)投資者的資金和證券

4.單項選擇題最典型的融資租賃方式是()。

A.直接融資租賃
B.經(jīng)營性租賃
C.轉(zhuǎn)租賃
D.委托租賃

6.單項選擇題總行牽頭進(jìn)行盡職調(diào)查的部門是下列哪個部門()。

A.公司與投行業(yè)務(wù)部
B.金融市場部
C.三農(nóng)產(chǎn)業(yè)金融部
D.信用審批部

7.單項選擇題總行負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)與尋找定向投資人的部門是下列哪幾個部門()。

A.公司與投行業(yè)務(wù)部
B.金融市場部
C.三農(nóng)產(chǎn)業(yè)金融部
D.信用審批部

最新試題

若發(fā)行人報告期內(nèi)存在自由土地是集體土地性質(zhì),存在集體土地瑕疵問題,以下哪些屬于解決思路()

題型:多項選擇題

若發(fā)行人報告期內(nèi)存在個人賬戶往來的情形,需合理充分解釋使用個人賬戶結(jié)算的原因,盡可能降低或杜絕個人賬戶往來,并且需完善內(nèi)控措施和制度。

題型:判斷題

若發(fā)行人對個別客戶存在依賴,可積極開拓發(fā)展其他客戶,以在一定程度上降低客戶集中度過高的問題。

題型:判斷題

若擬上市企業(yè)出資存在瑕疵,原則上建議報告期之前補足。

題型:判斷題

對于存在的關(guān)聯(lián)交易,僅需關(guān)注是否關(guān)聯(lián)交易的價格是否公允即可。

題型:判斷題

對于相關(guān)稅收優(yōu)惠政策,企業(yè)有可能對其產(chǎn)生過度依賴。

題型:判斷題

若發(fā)行人向證監(jiān)會申報材料之前,若存在控股股東、實際控制人資金占用情形,僅履行內(nèi)部程序即可。

題型:判斷題

企業(yè)改制是指()

題型:多項選擇題

若發(fā)行人報告期內(nèi)所租賃的房產(chǎn)存沒有取得相關(guān)產(chǎn)權(quán)證書,僅需說明未取得的原因即可,不需要再由政府相關(guān)部門出具無重大違法違規(guī)證明。

題型:判斷題

根據(jù)《工商登記管理條例》規(guī)定,公司登記事項發(fā)生變更時,未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的,由公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

題型:判斷題