單項選擇題()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調性
C.公正性
D.健全性


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2.單項選擇題合規(guī)獨立性中,最重要的是()。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都正確

4.單項選擇題下列關于合規(guī)管理的目標,說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
D.以上說法都正確

最新試題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調性原則

題型:單項選擇題

下列各項中()不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現在()等方面獨立于內部其他部門。I.體制機制II.組織架構III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項選擇題

某基金管理人存在以下()的現象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。

題型:單項選擇題

關于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題