單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則

A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥


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1.單項選擇題下列各項中（）不是信息披露合規(guī)性風險管理的主要措施。

A.建立信息披露風險責任制
B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應披露的信息落實到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責

2.單項選擇題合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

A.專業(yè)性原則
B.指導性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則

4.單項選擇題合規(guī)管理計劃應（）。

A.以人為本
B.以風險為本
C.以利潤為本
D.以上全是

5.單項選擇題合規(guī)管理部門對（）負責。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

6.單項選擇題下列各項中（）不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。

A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳

7.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務是否遵循（）進行風險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

9.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

10.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任