A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司
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A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產生方式不同
A.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外
C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結算賬戶的設立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權益
D.證券的存管和過戶
A.自行銷售
B.協(xié)議銷售
C.代銷
D.包銷
A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現(xiàn)定，不存在誤導、欺詐等情形
D.根據(jù)財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以要求有限合伙人清?br/>C.合伙企業(yè)依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任
D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任
A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應當有公司職工代表
C.總經理可以兼任監(jiān)事
D.應當有股東代表
A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經營行為導致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責
下列關于證券資產管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有（）
I證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當依法經中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產管理業(yè)務實施行政管理
IV證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根據(jù)《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
最新試題
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。