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A.嚴(yán)格的授權(quán)制度
B.崗位責(zé)任制度
C.門(mén)禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
A.設(shè)定投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的最大金額
B.為基金投資人提供自助式前臺(tái)系統(tǒng)失效時(shí)的備用服務(wù)措施或方案
C.采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份
D.為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法
A.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制
B.保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性
C.具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制
D.支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用
A.全面性
B.審慎性
C.持續(xù)性
D.公開(kāi)性
A.各類(lèi)恐怖組織和恐怖分子
B.涉嫌洗錢(qián)罪的名單
C.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)的
D.基金公司有理由懷疑存在高度洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的客戶(hù)
A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)
B.中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)
C.高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
A.身份
B.地域
C.行業(yè)或職業(yè)
D.交易特征
A.對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范
B.對(duì)基金宣傳推介材料的規(guī)范
C.對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范
D.對(duì)銷(xiāo)售適用性的規(guī)范
A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
C.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金
D.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為
A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)
最新試題
基金宣傳推介材料不得模擬基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)。（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)針對(duì)保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)客戶(hù)，可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)的辦法，向特定的或不特定的客戶(hù)群體傳達(dá)投資理念和投資策略，爭(zhēng)取客戶(hù)的認(rèn)同，以達(dá)到促銷(xiāo)目的。（）
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每周基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（）
基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字。（）
基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進(jìn)行可靠加密。
購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。（）
郵寄服務(wù)通常以電腦軟、硬件設(shè)備為后援。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)。（）
基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通常設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)、一套完整的客戶(hù)服務(wù)流程、一系列完備的軟硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式通過(guò)各種渠道為客戶(hù)服務(wù)。（）
基金廣告能夠改變目標(biāo)客戶(hù)對(duì)公司本身和基金產(chǎn)品的知曉程度，有利于銷(xiāo)售人員更好地推介基金。（）