單項選擇題

某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結經驗得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經驗,預測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風險,于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.以上都不是


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1.單項選擇題

某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結經驗得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經驗,預測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風險,于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()

A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
C.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
D.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓

2.單項選擇題

2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易,資金閑置。該營業(yè)部經理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認為賺大錢的機會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

在該案例中,王某應遭到什么懲罰?()

A.給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

4.單項選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。

A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
C.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
D.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓

6.單項選擇題甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合,操縱期貨交易價格
B.集中資金優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格
D.利用持倉優(yōu)勢,操縱期貨交易價格

最新試題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認。()

題型:判斷題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

內幕信息,是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。()

題型:判斷題

保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金,用于結算和保證履約。()

題型:判斷題

平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結期貨交易的行為。()

題型:判斷題

倉單,是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()

題型:判斷題

以下需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題