A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
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A.責(zé)令整改
B.書(shū)面警示
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識(shí)
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬(wàn)元
B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
A.相關(guān)投資經(jīng)歷
B.財(cái)務(wù)狀況
C.誠(chéng)信狀況
D.基本情況
A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的對(duì)賬單
C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專(zhuān)用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
D.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
A.基本情況的分值上限為20分
B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分
C.財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分
D.誠(chéng)信狀況的分值上限為15分
A.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制
B.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的操作流程
C.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的用人機(jī)制
D.加蓋公章的證明文件
A.證券市場(chǎng)禁入者
B.期貨市場(chǎng)禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者
A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠(chéng)信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
最新試題
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在80分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。（）
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。（）
期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。（）
期貨公司客戶開(kāi)發(fā)人員，同時(shí)也是股指期貨開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。（）
我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是（）。
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開(kāi)立股指期貨交易編碼。（）