單項選擇題小王明知為對方為非法經營期貨交易所業(yè)務,卻仍將房屋租予其營業(yè),依法應受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰


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1.單項選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定,「對作」之種類不包括()

A.場外沖銷
B.委托未經主管機關核準經營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

2.單項選擇題有關期貨商對交易人之保證金追繳,下列何種情況應立即為之?()

A.期貨交易人之權益數<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數額者
B.期貨交易人之權益數<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數額者
C.期貨交易人之權益數>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數額者
D.以上全部情況,期貨商應即辦理催繳

3.單項選擇題有關期貨交易保證金的繳交,下列何者為是?()

A.國內期貨交易保證金的繳交可以現金及經主管機關核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產抵繳
D.以上皆是

4.單項選擇題如果期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會將()

A.暫停其期貨經紀公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進行處罰
C.注銷其期貨經紀公司高管人員任職資格,并予以公布
D.對該高管人員所在公司進行提示

5.單項選擇題下列期貨經紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是()

A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格

6.單項選擇題當期貨市場出現異常情況時,除期貨交易所外,()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會派出機構

7.單項選擇題《期貨交易所管理辦法》自()起施行,1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日

8.單項選擇題當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職責時,由()代其履行職責。

A.第一副總經理
B.總經理指定的副總經理
C.總經理指定的高層管理人員
D.理事會決定臨時代理的人員

10.單項選擇題期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī),在被調查期間,中國證監(jiān)會可以(),并根據調查結論作出相應處理。

A.暫停其部分期貨業(yè)務
B.注銷其《營業(yè)部經營許可證》
C.撤銷其期貨經紀資格
D.注銷其《期貨經紀業(yè)務許可證》

最新試題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題