單項(xiàng)選擇題甲公司2014年1月申請首次公開發(fā)行股票并上市,采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制,本次共發(fā)行股份8000萬股,每股發(fā)行價(jià)格5元,其中網(wǎng)下發(fā)行5000萬股,網(wǎng)上發(fā)行3000萬股。網(wǎng)上投資者有效申購總資金共91億元,根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,甲公司網(wǎng)上申購的情況,下列說法正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行,由發(fā)行人與承銷商共同剔除部分申購后繼續(xù)發(fā)行
B.應(yīng)當(dāng)網(wǎng)上向網(wǎng)下回?fù)?,回?fù)芄煞轂?200萬股
C.應(yīng)當(dāng)網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?,回?fù)芄煞轂?200萬股
D.應(yīng)當(dāng)網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?,回?fù)芄煞轂?600萬股


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3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于首次公開發(fā)行新股的股份有限公司原股東持有的股票轉(zhuǎn)讓說法正確的是()。

A.公司首次公開發(fā)行時(shí),公司股東公開發(fā)售的股份,其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月以上
B.公司控股股東不得發(fā)生變更,但實(shí)際控制人可以發(fā)生變更
C.公司股東公開發(fā)售股份后,公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化
D.公司股東擬公開發(fā)售股份的,應(yīng)當(dāng)直接向發(fā)行人股東大會提出申請

4.單項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市,根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,不構(gòu)成公司在主板首次公開發(fā)行股票并上市障礙的是()。

A.發(fā)行人最近一個(gè)會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
B.發(fā)行人在用的商標(biāo)存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)
C.公司最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣5000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)
D.發(fā)行人披露的財(cái)務(wù)資料存在故意遺漏重要信息的情形

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于非上市公眾公司核準(zhǔn)的規(guī)定中,說法不正確的是()。

A.股份有限公司的股票向社會公開轉(zhuǎn)讓的,只有轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股東人數(shù)超過200人時(shí)才成為非上市公眾公司
B.非公開轉(zhuǎn)讓股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的,應(yīng)當(dāng)自行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi),按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件
C.非公開轉(zhuǎn)讓股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的,如果在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不提出申請
D.一般情況下,已經(jīng)成為非上市公眾公司的,其向規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的,需要經(jīng)過核準(zhǔn)

6.單項(xiàng)選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的規(guī)定時(shí)間,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。該時(shí)間為()。

A.上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B.上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
C.上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D.上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)

7.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券法規(guī)定的重大事件的是()。

A.因前期已披露的信息存在差錯(cuò),經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正
B.主要資產(chǎn)被查封
C.持有公司1%股份的股東發(fā)生變動的
D.董事長無法履行職責(zé)

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份
B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
C.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
D.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的是()。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對要約收購的表述中,不正確的是()。

A.收購人在要約收購期內(nèi),不得賣出被收購上市公司的股票
B.在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外
D.在要約收購期限屆滿前5個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受

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根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個(gè)會計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

臨時(shí)股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。

題型:問答題

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由。

題型:問答題

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題