多項選擇題在權證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現(xiàn)在（）。

A．對于權證的行權，均由權證發(fā)行人自身通過提交擔保物來保證成功行權
B．在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則
C．對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同對手方”
D．中國結算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度


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1.多項選擇題在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（）。

A．信用證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．融券余額專用賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶

2.多項選擇題按深圳證券交易所規(guī)定，以下關于交易單元的說法正確的是（）。

A．會員可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報
B．會員可只可通過一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

3.多項選擇題上海證券交易所實行全面指定交易后，（）。

A．投資者領取股息時要以賣出方申報
B．送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C．未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領到股息
D．紅利不再掛牌

4.多項選擇題按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有（）。

A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價
B．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

5.多項選擇題凈額清算方式的主要優(yōu)點有（）。

A．防止風險積累
B．防止買空賣空行為的發(fā)生
C．提高清算效率
D．簡化操作手續(xù)

6.多項選擇題根據(jù)相關規(guī)定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有（）。

A．配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明
B．上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過
C．目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管
D．配股權證的派發(fā)由證券登記結算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證

7.多項選擇題可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（）。

A．股東人數(shù)不少于3000人
B．在交易所上市交易滿3個月
C．融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

8.多項選擇題結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（）。

A．沒收結算參與人的賣空利得
B．按賣空金額的1%收取賣空違約金
C．要求結算參與人及時補購賣空權證
D．動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證

9.多項選擇題我國滬、深交易所開展證券質押式回購交易以來采用的報價方式有（）。

A．以回購期資金的利息收入報價
B．以百元面值國債到期回購價報價
C．以日收益率報價
D．以年收益率報價

10.多項選擇題根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（）。

A．證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
B．證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
D．上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)