多項選擇題證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括（）。

A．當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易


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1.多項選擇題證券公司的投資決策機構(gòu)負責確定（）。

A．投資品種
B．可承受的風險限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營業(yè)務規(guī)模

2.多項選擇題下列有關新股競價發(fā)行的說法，正確的有（）。

A．競價發(fā)行是我國的特有做法
B．競價發(fā)行是國外通行做法
C．由一家承銷機構(gòu)確定發(fā)行價格
D．在國外競價發(fā)行方式也稱招標購買的方式

3.多項選擇題下列各項中，屬于投資者應繳納的證券交易費用的有（）。

A．證券交易監(jiān)管費
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券交易印花稅
D．證券公司經(jīng)紀傭金

4.多項選擇題深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A．中小企業(yè)板指數(shù)
B．深證B股指數(shù)
C．深證基金指數(shù)
D．深證紅利指數(shù)

5.多項選擇題在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應該承擔的義務包括（）。

A．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業(yè)務
D．保證受托證券交易按時完成

6.多項選擇題關于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（）。

A．開立機構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費是100元/戶
B．開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶
C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

7.多項選擇題關于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（）。

A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D．回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

8.多項選擇題關于網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法正確的有（）

A．新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機構(gòu)通過招標確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B．網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接
C．新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標購買方式
D．網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風險

9.多項選擇題下列關于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是（）。

A．回購期限的計算單位為天
B．資金清算單位為元
C．債券結(jié)算單位為手
D．回購交易單位為萬元

10.多項選擇題境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。

A．單位介紹信或街道證明
B．證券賬戶注冊申請表
C．本人身份證及復印件
D．住址證明