A．通過(guò)托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管
B．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
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A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過(guò)10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天地債券等
D．貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
A．對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
B．基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C．基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
D．基金信息披露的監(jiān)管
A．公開(kāi)原則
B．公平原則
C．公正原則
D．公共原則
A．保護(hù)投資者的利益
B．保護(hù)市場(chǎng)的公平
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．監(jiān)管與自律并重原則
D．真實(shí)性原則
A．全面檢查和局部檢查
B．現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C．定期檢查和非定期檢查
D．順序檢查和隨機(jī)檢查
最新試題
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開(kāi)交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過(guò)審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。（）
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，需要以書面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。（）
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）
基金在任何交易日（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）