A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
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A.營銷部門負(fù)責(zé)人為投資決策委員會(huì)委員
B.研究總監(jiān)為估值委員會(huì)委員
C.營銷部門負(fù)責(zé)人為產(chǎn)品審批委員會(huì)委員
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為T治理委員會(huì)委員
A.監(jiān)事會(huì)
B.督察長
C.執(zhí)行監(jiān)事
D.董事會(huì)
A.主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東
B.控股股東不得為自然人
C.主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年
D.股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)
Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念
Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。
Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益
Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對(duì)于合規(guī)審核的效果評(píng)價(jià)可以請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理
A.督察長應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見
B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會(huì)議
C.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作
D.督察長可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。
Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制
Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制
Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。
Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大
Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足
Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。