單項選擇題()是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當局報送法律規(guī)定的材料,進行登記注冊,即可發(fā)起設立開放式基金的制度。

A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制


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2.單項選擇題基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是()。

A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告

3.單項選擇題基金管理公司應該在每周的()公告上周結束時的資產(chǎn)凈值。

A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三

5.單項選擇題我國絕大多數(shù)的封閉式基金按()發(fā)行。

A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

6.單項選擇題封閉式基金每基金單位的面值是()。

A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定

7.單項選擇題每份封閉式基金單位的實際購買價格是()。

A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元

10.單項選擇題()指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行

最新試題

以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是()。

題型:單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務?()

題型:單項選擇題

關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司的專業(yè)委員會的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

以下投資者告知行為中,基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是()。

題型:單項選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項選擇題

基金管理人除依法取得報酬外,應當履行忠實義務。以下選項中,違背了忠實義務的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調查的做法,恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。

題型:單項選擇題

王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限,從內部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。

題型:單項選擇題