單項(xiàng)選擇題審計(jì)、檢查(包括監(jiān)管檢查和合規(guī)檢查)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題,相關(guān)部門應(yīng)立查立改,并在收到最終意見(jiàn)書后()工作日內(nèi)報(bào)送同級(jí)合規(guī)部門。

A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)


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2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查的問(wèn)題分類。按照問(wèn)題的性質(zhì)劃分為()。

A.總行關(guān)注的問(wèn)題
B.一級(jí)分行關(guān)注的問(wèn)題
C.二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)關(guān)注的問(wèn)題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問(wèn)題

7.多項(xiàng)選擇題總行將按年對(duì)分行、總行部門整改工作進(jìn)行評(píng)價(jià)考核,以確保整改工作的真實(shí)性、有效性、及時(shí)性??己私Y(jié)果可以用于()。

A.分行內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評(píng)價(jià)
D.總行部門主體責(zé)任評(píng)價(jià)

8.多項(xiàng)選擇題整改驗(yàn)證方式包括()。

A.抽樣驗(yàn)證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測(cè)試

最新試題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題