多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》,因()等非交易行為,公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券或者合格投資者中的個(gè)人投資者獲得僅限機(jī)構(gòu)投資者參與認(rèn)購及交易的債券的,可以選擇持有到期或者賣出債券,不得另行買入。

A.繼承
B.贈(zèng)與
C.企業(yè)分立
D.財(cái)產(chǎn)分割


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關(guān)于債券持有人會(huì)議的說法,正確的有()。

A.債券持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)有律師見證,見證律師出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)于債券持有人會(huì)議決議之后披露
B.債券持有人進(jìn)行表決時(shí),每一張未償還的債券享有一票否決權(quán)
C.經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的1/2的債券持有人同意方可生效
D.召集人應(yīng)當(dāng)至少于債券持有人會(huì)議召開日前10個(gè)交易日發(fā)布召開持有人會(huì)議的公告

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定,證券公司發(fā)行短期融資券,必須定期披露的信息包括()。

A.每年1月20日以前,披露上年末的資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計(jì)算表、上年度的利潤表及利潤分配表
B.每年7月20日以前,披露當(dāng)年6月30日的資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計(jì)算表、當(dāng)年1~6月的利潤表和利潤分配表
C.每年12月20日以前,披露當(dāng)年7~12月的審計(jì)意見全文、經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計(jì)算表、利潤表及利潤分配表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注
D.每年4月30日前,披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,債券上市后,發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守的信息披露基本原則包括()。

A.發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶責(zé)任
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和年度報(bào)告
C.發(fā)行人信息在正式披露前,發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他知情人,應(yīng)當(dāng)確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)
D.發(fā)行人公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評估、資信評級等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估、資信評級機(jī)構(gòu)等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證,并出具書面意見

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定,證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于()。

A.固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
B.股票二級市場投資
C.為客戶證券交易提供融資
D.短期股權(quán)投資

7.多項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中,上交所上市公司債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上交所提交并披露臨時(shí)報(bào)告的有()。

A.發(fā)行人發(fā)生超過上年末資產(chǎn)10%的重大損失
B.發(fā)行人放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn),超過上年末凈資產(chǎn)的10%
C.發(fā)行人作出增資的決定
D.發(fā)行人高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于申請發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)符合的基本條件,下列說法正確的有()。

A.取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格一年以上
B.發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)一年,且近一年無信息披露違規(guī)記錄
C.客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金
D.內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理,有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制,近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,可交換債券應(yīng)當(dāng)遵守的特別規(guī)則有()。

A.可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后,債券持有人方可按照募集說明書的約定選擇是否交換為預(yù)備用于交換的股票
B.可交換債券具體換股期限、換股價(jià)格及價(jià)格調(diào)整和修正機(jī)制、具體質(zhì)押比例、維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保機(jī)制、換股風(fēng)險(xiǎn)與補(bǔ)償機(jī)制以及違約處置等事項(xiàng)由當(dāng)事人協(xié)商并在募集說明書中約定
C.可交換債券換股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于債券募集說明書披露日前1個(gè)交易日標(biāo)的股票收盤價(jià)及前30個(gè)交易日收盤價(jià)的均價(jià)
D.預(yù)備用于交換的股票應(yīng)當(dāng)不存在限售條件,且轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反發(fā)行人對上市公司、投資者和本所等的承諾

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件,下列說法正確的有()。

A.具有良好的公司治理機(jī)制
B.資本充足率不低于4%
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
D.最近兩年沒有重大違法、違規(guī)行為

最新試題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,縣級以上各級人大常委會(huì)和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者()認(rèn)可的其他特殊目的載體。

題型:單項(xiàng)選擇題

受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報(bào)告有異議,另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)出具評級報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)由()評級結(jié)果。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票上市的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定,在有限責(zé)任公司中,因人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為()日。

題型:單項(xiàng)選擇題

擬同時(shí)開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu),其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向()備案。

題型:單項(xiàng)選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項(xiàng)選擇題