A.可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后，債券持有人方可按照募集說(shuō)明書的約定選擇是否交換為預(yù)備用于交換的股票
B.可交換債券具體換股期限、換股價(jià)格及價(jià)格調(diào)整和修正機(jī)制、具體質(zhì)押比例、維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保機(jī)制、換股風(fēng)險(xiǎn)與補(bǔ)償機(jī)制以及違約處置等事項(xiàng)由當(dāng)事人協(xié)商并在募集說(shuō)明書中約定
C.可交換債券換股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于債券募集說(shuō)明書披露日前1個(gè)交易日標(biāo)的股票收盤價(jià)及前30個(gè)交易日收盤價(jià)的均價(jià)
D.預(yù)備用于交換的股票應(yīng)當(dāng)不存在限售條件，且轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反發(fā)行人對(duì)上市公司、投資者和本所等的承諾
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A.具有良好的公司治理機(jī)制
B.資本充足率不低于4%
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
D.最近兩年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
A.贖回
B.換股
C.回售
D.利率調(diào)整
A.公平
B.公正
C.誠(chéng)信
D.自律
A.依法完成發(fā)行
B.債券產(chǎn)品結(jié)構(gòu)符合《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定
C.持有人符合深圳證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
A.平等
B.誠(chéng)信
C.公正
D.自律
A.監(jiān)管對(duì)象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對(duì)象被上交所實(shí)施紀(jì)律處分的
C.監(jiān)管對(duì)象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的
D.監(jiān)管對(duì)象被上交所實(shí)施監(jiān)管措施的
A.在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)
B.在境外注冊(cè)
C.在債務(wù)融資工具發(fā)行地注冊(cè)
D.具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)
A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化
B.三分之一的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.新增、修訂或廢止評(píng)級(jí)方法和模型
D.涉及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的重大訴訟、仲裁
A.通報(bào)批評(píng)
B.公開譴責(zé)
C.要求限期改正
D.收取懲罰性違約金
A.對(duì)受評(píng)企業(yè)的首次評(píng)級(jí)
B.對(duì)同一企業(yè)發(fā)行的多期債務(wù)融資工具進(jìn)行連續(xù)評(píng)級(jí)，與最近一次實(shí)地調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)訪談時(shí)間間隔超過(guò)6個(gè)月的
C.對(duì)同一企業(yè)發(fā)行的多期債務(wù)融資工具進(jìn)行連續(xù)評(píng)級(jí)，與最近一次實(shí)地調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)訪談時(shí)間間隔超過(guò)1年的
D.跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)，與最近一次實(shí)地調(diào)查訪談時(shí)間間隔超過(guò)2年，或項(xiàng)目組成員在上次實(shí)地調(diào)查訪談后已全部更換的
最新試題
證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。
關(guān)于保證人的資格條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)其采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。
公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)。
在居間合同中，居間人不得要求支付報(bào)酬，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括（）。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔(dān)任（）職務(wù)。