單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定,協(xié)會(huì)會(huì)員享有的權(quán)利包括()Ⅰ所有會(huì)員均享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);Ⅱ所有會(huì)員均享有參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)的權(quán)利;Ⅲ所有會(huì)員均享有對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利;Ⅳ所有會(huì)員均享有要求中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于封閉式基金,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回
B.基金合同必須規(guī)定基金封閉期
C.封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金
D.買賣價(jià)格以基金份額凈值為準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金業(yè)在金融體系中的地位與作用,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.為機(jī)構(gòu)投資者增加了嵌套投資機(jī)會(huì)
B.推動(dòng)社會(huì)責(zé)任投資,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
C.為中小投資者拓寬了投資渠道
D.完善了社會(huì)保障體系

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的準(zhǔn)入條件的是()

A.具備健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.必須具備良好的基金投資研究能力
C.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
D.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司督察長,以下表述正確的是()

A.為了保證投資活動(dòng)的合法合規(guī)性,投資決策委員會(huì)成員必須有督察長
B.督察長有權(quán)列席公司研投聯(lián)席會(huì)
C.督察長由總經(jīng)理聘任,對總經(jīng)理負(fù)責(zé)
D.督察長經(jīng)董事會(huì)聘任,報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

7.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé),關(guān)于基金托管人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)
D.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,關(guān)于私募基金業(yè)務(wù)中對合規(guī)投資者人數(shù)的穿透核查,以下說法正確的是()

A.負(fù)有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)
B.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的,需要核查其股東是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)并合并計(jì)算人數(shù)
C.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的,視為單一合格投資者
D.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的,視為單一合格投資者

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資基金具有利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn),以下表述正確的是()

A.基金投資者是基金的所有者,基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有
B.證券投資基金利益共享是指基金份額持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻(xiàn)平均分享基金的投資收益
C.所有類性證券投資基金的基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益
D.證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔(dān)

最新試題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題