單項選擇題基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在（）。

A.基金不直接投資股票市場
B.基金不直接投資債券市場
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構進行管理


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1.單項選擇題基金合同一般不約定（）的權利和義務。

A.基金銷售機構
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人

2.單項選擇題對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于（）。

A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

3.單項選擇題目前，我國基金銷售機構的現(xiàn)狀是（）。

A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險代理機構可以申請基金銷售資格
C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格
D.信托公司可以申請基金銷售資格

4.單項選擇題基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括（）。

A.通知業(yè)務機構停止違法行為
B.會計監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調查公司財務情況

5.單項選擇題基金銷售的基金宣傳推介材料應為（）。

A.基金評價機構制作
B.基金銷售人員自己制作
C.基金銷售機構統(tǒng)一制作
D.有資質的的理財顧問制作

6.單項選擇題關于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是（）。

A.公司根據(jù)基金計提的風險準備金應在基金會計中體現(xiàn)
B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體
C.公司會計與基金會計不能同時兼任
D.不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立

7.單項選擇題根據(jù)內部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要進行崗位分離的是（）。

A.授權崗位和執(zhí)行崗位
B.執(zhí)行崗位和審核崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.咨詢崗位和審核崗位

8.單項選擇題下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是（）。

A.內部控制必須涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.內部控制是一個過程
C.內部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)
D.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

10.單項選擇題關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是（）。

A.風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號
B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數(shù)量化和自動化
C.風險評估體系能夠對各項業(yè)務風險實現(xiàn)量化評估
D.風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告