單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是（）。

A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
B.公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)
C.內(nèi)幕交易和操作市場(chǎng)
D.欺詐客戶


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1.單項(xiàng)選擇題以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是（）。

A.托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更
B.基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)
C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
D.托管部?jī)?nèi)部職能調(diào)整

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是（）。

A.某基金公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)
B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷(xiāo)售
C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先
D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門(mén)人員配置長(zhǎng)期不足

3.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要措施不包括（）。

A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查

4.單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段
B.目標(biāo)、原則、方式、手段
C.目標(biāo)、體制、手段、方式
D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

5.單項(xiàng)選擇題基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在（）。

A.基金不直接投資股票市場(chǎng)
B.基金不直接投資債券市場(chǎng)
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行投資
D.基金是由專(zhuān)業(yè)或非專(zhuān)業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

6.單項(xiàng)選擇題基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人

7.單項(xiàng)選擇題對(duì)于基金管理人來(lái)講，開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。

A.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

8.單項(xiàng)選擇題目前，我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（）。

A.期貨公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
C.證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格
D.信托公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

9.單項(xiàng)選擇題基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
B.會(huì)計(jì)監(jiān)督
C.提議召開(kāi)董事會(huì)
D.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

10.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售的基金宣傳推介材料應(yīng)為（）。

A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制作
B.基金銷(xiāo)售人員自己制作
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作
D.有資質(zhì)的的理財(cái)顧問(wèn)制作