判斷題機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下，不得以該指令為上級做出為由，任其結(jié)果發(fā)生，而應(yīng)該以負(fù)責(zé)任的態(tài)度，主動(dòng)、及時(shí)地按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級管理層反映。

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4.多項(xiàng)選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目標(biāo)體系由五大目標(biāo)組成，其中執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的最終目標(biāo)是（）。

A.促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展
B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.保護(hù)投資者利益
D.樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
E.提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平

7.多項(xiàng)選擇題證券市場的利益輸送與內(nèi)幕信息的泄露、內(nèi)幕交易息息相關(guān)是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式，它的危害主要表現(xiàn)為（）。

A.損害中小投資者的利益
B.侵蝕著公開公平公正的市場原則
C.破壞證券市場的正常秩序
D.阻礙證券市場的發(fā)展

8.多項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務(wù)，下列選項(xiàng)中屬于從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的有（）。

A.國家秘密
B.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
C.客戶的商業(yè)秘密
D.個(gè)人隱私

9.單項(xiàng)選擇題證券市場運(yùn)行的基本原則是（）。

A.三公原則
B.誠信原則
C.透明原則
D.自愿原則