單項選擇題

證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為()。
Ⅰ、基金投資者
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、基金經(jīng)理
Ⅴ、基金份額登記人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


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1.單項選擇題證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息,計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是()。

A.在交易時間內(nèi)實時計算并公布
B.在當(dāng)日開市前15分鐘計算并公布
C.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布
D.在次日開市前15分鐘計算并公布

2.單項選擇題在我國,證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由()確定。

A.基金合同
B.基金招募說明書
C.基金托管協(xié)議
D.基金公司章程

3.單項選擇題與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比,關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的優(yōu)勢,以下表述錯誤的是()。

A.無套利機(jī)會,相對更加公平
B.管理費(fèi)用更低,交易成本更低
C.跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù),復(fù)制效果好
D.買賣更方便,可以在交易日隨時進(jìn)行買賣

4.單項選擇題有些行為屬于既違反道德又違反法律,有些行為雖然違反道德但不違反法律,也有些行為雖然違反法律但不違反道德,這主要說明了()。

A.道德和法律的調(diào)整范圍是不同的,二者在內(nèi)容上可轉(zhuǎn)化
B.道德和法律的調(diào)整手段是不同的
C.道德和法律表現(xiàn)形式不同,但可以互相促進(jìn)
D.道德和法律在內(nèi)容結(jié)構(gòu)上是不同的

6.單項選擇題以下屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是()。

A.優(yōu)選基金經(jīng)理
B.個人資產(chǎn)配置
C.推薦基金產(chǎn)品
D.分析市場趨勢

8.單項選擇題以下行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。

A.某資產(chǎn)管理計劃在清盤結(jié)算時,基金公司運(yùn)營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項
B.某基金經(jīng)理通過市場研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值,所以果斷買入持倉
C.某基金經(jīng)理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題,及時詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門的意見
D.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買入機(jī)會,選擇業(yè)績提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票

9.單項選擇題以下關(guān)于私募基金報送信息內(nèi)容,描述錯誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi),更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員等基本信息
B.應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi),更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息
C.應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi),更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息
D.每年6月底前填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

10.單項選擇題以下關(guān)于基金銷售后端收費(fèi)的說法,錯誤的是()。

A.前端收費(fèi)是在基金份額申購時收取
B.基金同時設(shè)置前后端收費(fèi)的,前端收費(fèi)的最高檔位申購費(fèi)率應(yīng)低于對應(yīng)的后端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率
C.對于基金持有期低于三年的投資人,基金管理人可以免其后端申購費(fèi)用
D.后端收費(fèi)是在贖回時從贖回金額中扣除

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基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

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基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

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關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

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()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:單項選擇題