A.1；2
B.2；4
C.3；6
D.6；12
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A.3
B.5
C.7
D.9
A.信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前3個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
B.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
C.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
D.交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形
A.發(fā)行人
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.招股說明書
B.公司章程
C.債券發(fā)行申請
D.債券募集說明書
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券信用評級機構(gòu)
A.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評級技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實執(zhí)行管理制度
B.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立健全利益沖突管理工作機制和相關(guān)制度
C.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術(shù)的研究開發(fā)
D.信用評級機構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級信息管理制度，但無須嚴(yán)格執(zhí)行
A.二
B.三
C.四
D.五
A.3月31日
B.4月30日
C.5月31日
D.6月30日
A.同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份分別為1%和3%
B.受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人持有證券評級機構(gòu)3%的股份
C.證券評級機構(gòu)及其實際控制人持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)10%的股份
D.證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)1年以前買賣受評級證券
A.評級機構(gòu)所在地
B.業(yè)務(wù)屬地
C.評級對象所在地
D.行政地域管轄
最新試題
擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)。
關(guān)于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，（）有權(quán)會同中國人民銀行、財政部、國務(wù)院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項指標(biāo)。
受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的，應(yīng)當(dāng)由（）評級結(jié)果。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔(dān)任（）職務(wù)。
關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件，下列說法正確的有（）。
關(guān)于虛假出資罪的表述，下列說法錯誤的是（）。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）跟蹤評級報告。
偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬元以上二十萬元以下罰金。
證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。