某公司證券交易內(nèi)幕消息的知情人和非法獲取內(nèi)幕消息的人,在內(nèi)幕消息公開前,不得()
Ⅰ.買入該公司的證券
Ⅱ.泄露該消息
Ⅲ.建議他人買賣該公司的證券
Ⅳ.賣出該公司的證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。下列選項中,屬于內(nèi)幕信息的有()
Ⅰ.公司增資的計劃
Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅲ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
Ⅳ.上市公司收購的有關(guān)方案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()
Ⅰ.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅲ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,()
Ⅰ.發(fā)行人應當承擔賠償責任
Ⅱ.上市公司應當承擔賠償責任
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司和公司債券上市交易的公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告的內(nèi)容包括()
Ⅰ.公司概況、公司的實際控制人
Ⅱ.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況
Ⅳ.已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司應當在中期報告中予以披露的事項包括()
Ⅰ.涉及公司的重大訴訟事項
Ⅱ.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
Ⅲ.提交董事會審議的重要事項
Ⅳ.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
公司債券上市交易后,公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
Ⅳ.公司最近1年連續(xù)虧損
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
公司申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送的文件有()
Ⅰ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.公司債券的預計發(fā)行數(shù)額
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于公司申請公司債券上市交易,應當符合的條件有()。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅳ.債券的利率不超過國務院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。
Ⅰ.不按照規(guī)定公開其財務狀況,且拒絕糾正
Ⅱ.股本總額減至人民幣5000萬元
Ⅲ.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利
Ⅳ.對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者
Ⅲ.公司有重大違法行為
Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應當至()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。