A.1
B.2
C.3
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您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.上交所上市交易的股票
B.上交所上市交易的基金
C.上交所上市交易的債券
D.上交所上市交易的權(quán)證
A.1
B.2
C.3
D.4
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
A.半年
B.1年
C.2年.
D.3年
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金
A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者
A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
最新試題
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢