多項選擇題根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》,下列債券中的()可直接向發(fā)改委申報發(fā)行,第三方技術評估時間進一步縮減至十個工作日。

A.項目收益?zhèn)?br/>B.創(chuàng)建社會信用體系建設示范城市所屬企業(yè)發(fā)行的債券
C.城市地下綜合管廊建設專項債券
D.主體或債券信用等級為AAA級的債券


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1.多項選擇題發(fā)行人可在項目收益?zhèn)技f明書中約定加速到期條款,以下屬于可以啟動加速到期條款情形的是()。

A.發(fā)行人和相關人員在項目建設、運營過程中玩忽職守,導致項目形成的資產或收益出現重大損失,損害債券持有人利益
B.債券發(fā)行三個月后,項目仍未開工
C.項目建設運營過程中出現重大不利事項,導致項目收益不能達到可行性研究報告和第三方專項意見的預測水平
D.發(fā)行人破產,需對項目有關的財產和權益進行清算

2.多項選擇題項目收益?zhèn)哪技f明書中應當約定投資者保護機制,明確項目發(fā)行人或項目本身發(fā)生重大事項時的應對措施,以下屬于重大事項的有()。

A.發(fā)行人除募投項目之外的其他資產或業(yè)務發(fā)生重大不利事項
B.債券發(fā)行后,募集資金投資項目超過六個月未開工
C.項目建設或運營過程中出現可能影響項目建設進度或收益的重大事項
D.債項評級上升

3.多項選擇題根據《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》,下列關于項目及收益的表述,正確的有()。

A.項目收益?zhèn)技Y金投資項目,必須符合國家產業(yè)政策和固定資產投資管理有關規(guī)定,能夠產生持續(xù)穩(wěn)定的現金流
B.項目實施主體應該是中華人民共和國境內注冊的具有法人資格的企業(yè)或僅承擔發(fā)債項目投資、建設、運營的特殊目的載體
C.項目收入包括但不限于直接收費收入、產品銷售收入、財政補貼等,債券存續(xù)期內合法合規(guī)的財政補貼占項目收入的比例合計不得超過30%
D.項目收益?zhèn)技Y金投資項目不得為未開工項目

4.多項選擇題根據《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》,關于項目收益?zhèn)陌l(fā)行與上市,下列表述正確的有()。

A.非公開發(fā)行的,每次發(fā)行時認購的機構投資者不超過200人,單筆認購不少于100萬元人民幣
B.項目收益?zhèn)拇胬m(xù)期不得超過募投項目運營周期
C.項目收益?zhèn)癁閷嵜朴涃~式債券,在登記結算機構進行登記、托管
D.非公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?,僅限于在機構投資者范圍內流通轉讓。轉讓后,持有項目收益?zhèn)臋C構投資者合計不得超過200人

5.多項選擇題2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有()。

A.債券募集資金用于特定項目的投資與建設,債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券
B.項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機構投資者非公開發(fā)行
C.可以申請一次核準,分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起,應在6個月內首期發(fā)行,剩余數量應當在24個月內發(fā)行完畢
D.發(fā)行項目收益?zhèn)?,可以由有資質的承銷機構承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷

6.多項選擇題國家發(fā)展改革委應當從嚴審核企業(yè)債券發(fā)行申請的情形有()。

A.募集資金用于產能過剩、高污染、高耗能等國家產業(yè)政策限制領域的發(fā)債申請
B.資產負債率較高(城投類企業(yè)65%以上,一般生產經營性企業(yè)75%以上)且債項級別在AA+以下的債券
C.企業(yè)及所在地地方政府或為其提供承銷服務的券商有不盡職或不誠信記錄
D.連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產負債率高于65%的城投類企業(yè)

7.多項選擇題國家發(fā)展改革委應當加快和簡化審核企業(yè)債券發(fā)行申請的有()。

A.關系全局的重點結構調整或促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展的項目
B.公共租賃住房、廉租房、棚戶區(qū)改造、經濟適用房和限價商品房等保障性安居工程項目,重點支持納入目標任務的保障性住房建設項目
C.由資信狀況良好的擔保公司(指擔保公司主體評級在AAA及以上)提供無條件不可撤銷保證擔保的債券
D.全信用記錄債券,即發(fā)行人法人代表、相關管理人員等同意披露個人信用記錄且簽署信用承諾書的債券

8.多項選擇題根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設的通知》的規(guī)定,關于建立企業(yè)債券綜合信用承諾制度的作用,下列表述正確的有()。

A.有利于強化發(fā)行人和中介機構的責任意識,建立各主體自我約束、自我規(guī)范的機制
B.有利于各主體接受社會和市場的廣泛監(jiān)督,防范債券市場信用風險
C.有利于推進和完善以信用承諾、信息披露為中心的債券發(fā)行和監(jiān)管模式,提高管理效率,優(yōu)化管理效果
D.有利于進一步提高企業(yè)債券管理的市場化程度

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在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

題型:多項選擇題

根據《預算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應當重點審查的內容包括()。

題型:多項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

根據《上海證券交易所資產支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,出現()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關注類。

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下列關于股票上市的說法,錯誤的是()。

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單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項選擇題

根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉換公司債券的期限最短為()年,最長為()年。

題型:單項選擇題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業(yè)務專門設立的資產支持專項計劃或者()認可的其他特殊目的載體。

題型:單項選擇題

擅自設立金融機構罪在客觀方面表現為,未經()批準,擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。

題型:單項選擇題

受評級機構或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構出具評級報告的,應當由()評級結果。

題型:單項選擇題