A.審慎性
B.全面性
C.適時(shí)性
D.合規(guī)性
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A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
D.抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾
A.建立組織機(jī)制
B.運(yùn)用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.分散化投資
A.內(nèi)幕信息
B.法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范
A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.年度檢查
A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)
B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用
D.“一對(duì)一”專人服務(wù)
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
最新試題
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。