A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
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A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門
A、大部分為公司型基金
B、大部分為契約型基金
C、都是公司型基金
D、都是契約型基金
A.基金管理費(fèi)
B.基金托管費(fèi)
C.基金交易費(fèi)用
D.基金運(yùn)作費(fèi)用
A.為客戶服務(wù)
B.對單位負(fù)責(zé)
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
A.審慎性
B.全面性
C.適時(shí)性
D.合規(guī)性
A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾
A.建立組織機(jī)制
B.運(yùn)用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.分散化投資
A.內(nèi)幕信息
B.法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范
最新試題
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
利潤原則是指（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立